1、 育指导委员会委员, 中国市场学会副会长，享受国家有特殊贡献专家津贴。本公司七届董事会独立董事。 8.徐宗宇：历任中国矿业大学经贸学院讲师、副教授、 会计系副主任, 上海国祥公司财务总监, 国泰 证券有限公司、 国泰君安证券股份有限公司研究部经理, 上海大学国际工商管理学院会计系教授、副主 任。本公司七届董事会独立董事。 9.尹燕德：历任上海市第二律师事务所律师, 上海市白玉兰律师事务所涉外部主任。现任上海市清华 律师事务所主任, 上海仲裁委员会仲裁员, 上海产权交易所经纪人, 上海市审计局、上海市浦东新区国资 委法律顾问。本公司七届董事会独立董事。 10.施炳焕：历任上海丽华公司党支部书记、
2、副经理，上海新世界股份有限公司营销部经理，副总经 理，党委副书记。现任公司党委副书记、纪委书记、工会主席。本公司七届监事会监事长。 11.孙跃凯：历任上海市黄浦区税务局副科长, 财政局科长、局长助理, 金陵街道办事处副主任, 黄浦 区监事会办公室副主任； 现任上海新世界(集团)有限公司副总经理, 本公司五届、 六届、 七届监事会监事。 12.张海广：历任上海橡塑五金有限公司党总支副书记、副总经理, 上海新世界(集团)有限公司纪委 副书记、党办副主任；现任上海新世界(集团)有限公司人事部经理, 上海新世界皮货有限公司总经理。本 公司六届、七届监事会监事。 13.周丽芬：历任上海新世界股份有限公司
3、财务部副经理、经理, 公司总会计师, 现任公司财务总监。 14.叶健英：历任上海新世界城三楼商场经理助理、副经理, 地室商场、四楼商场经理, 上海新世界股 份有限公司总经理助理；现任公司副总经理。 15.马炳芳：历任上海新世界股份有限公司董事会办公室、总经理办公室副主任, 董事会办公室主任, 公司董秘, 现任公司董秘、副总经理。 在股东单位任职情况 在股东单位任职情况 姓 名 股东单位名称 担任的职务 任期起止日期 是否领取报酬津贴 顾振奋 上海新世界(集团)有限公司 董事长、党委书记 2002年 5月 8日至今 是 王蓓蓓 上海新世界(集团)有限公司 资产部经理 2006年 3月 8日至今
4、是 孙跃凯 上海新世界(集团)有限公司 副总经理 2002年 5月 8日至今 是 张海广 上海新世界皮货有限公司 总经理 2003年 11月 8日至今 是 7 上海新世界股份有限公司 2008 年年度报告 在其他单位任职情况 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴 孙跃凯 上海世贸股份有限公司 董事 2009.3.202012.3.19 否 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 高级管理人员的薪酬由公司董事会进行考核，董事及监事的薪酬按黄浦区国有资产监督管理委员会 有关办法进行考核
5、后分配。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 本公司董事、监事及其他高级管理人员的薪酬实行“基本工资奖励”的模式。基本工资按照岗位 工资制，逐月按标准发放；奖励根据公司年度实现的效益情况和个人的工作业绩考核结果最终确定。 不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 顾振奋 是 王蓓蓓 是 孙跃凯 是 张海广 是 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓 名 担任的职务 离任原因 陈信康 独立董事 已连任两届
6、许 强 独立董事 已连任两届 杨君昌 独立董事 已连任两届 林安康 董事 工作变动 李金国 董事 工作变动 朱英豪 监事长 年龄关系 经公司六届第十五次董事会审核确认：六届董事会独立董事陈信康、许 强、杨君昌先生已连任两 届, 董事林安康、李金国先生因工作变动, 不再作为七届董事会董事候选人。会议高度评价独立董事陈信 康、许 强、杨君昌先生和董事林安康、李金国先生为企业所做的工作, 对他们表示衷心的感谢。 董事会提名：顾振奋、徐家平、顾 臻、陆佩娟、章 懿、王蓓蓓、王方华、徐宗宇、尹燕德等九人 为公司第七届董事会董事候选人。其中, 王方华、徐宗宇、尹燕德为独立董事候选人。 六届监事会监事长朱英
7、豪先生因年龄关系, 不再作为七届监事会监事候选人。会议高度评价朱英豪 监事长为企业所做的工作, 对他表示衷心的感谢。 监事会提名孙跃凯、张海广、施炳焕等三人为七届监事会监事候选人。其中, 施炳焕已于 2008年 6 8 上海新世界股份有限公司 2008 年年度报告 月 17 日公司五届三次职工代表大会选举为公司七届监事会职工代表监事。 2008 年 6 月 30 日，经公司 2007 年度股东大会选举，董监事候选人均高票当选。 公司员工情况 公司员工情况 在职员工总数 1,080 公司需承担费用的离退休职工人数 0 员工的结构如下： 员工的结构如下： 专业构成情况 专业构成情况 专业类别 人
8、数 销售人员 710 技术人员 82 财会人员 64 行政人员 107 后勤人员 96 教育程度情况 教育程度情况 教育类别 人数 大专以上 434 高中及中专以上 335 初中 311 六、公司治理结构 六、公司治理结构 公司治理的情况 公司治理的情况 报告期内, 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法规的要求, 不断完善 公司法人治理结构，规范运作，诚信经营，严格执行各项法律、法规、规章和制度，进一步加强公司董 事、监事和高管人员诚实守信、勤勉尽责的意识和依法履行职责的理念, 努力提高公司核心竞争力、盈 利能力和规范运作水平, 积极推进投资者关系管理工作, 公司治理水平得到进一步
9、的提升。 报告期内,公司在巩固 2007 年治理专项活动成果的基础上,认真按照中国证监会关于威尼斯5994治理 专项活动公告的要求, 进一步深化该项活动；不仅对专项活动整改情况进行认真复查, 还对大股东资 金占用情况和信息披露规范性等各个方面进行了详尽的自查。 在上海证监局和上海证券交易所的指导下, 通过深入开展治理活动, 公司迅速整改了以往在各项 工作中存在的不足和缺点，进一步提高了公司运作的规范化水平。公司将以此为契机, 把公司治理工作 推向更高层次,持续改进并完善公司治理结构和管理水平, 为今后的公司治理工作夯实基础, 以更规范 的运作、更良好的业绩回报广大股东。 9 上海新世界股份有限公司 20
10、08 年年度报告 独立董事履行职责情况 独立董事履行职责情况 独立董事参加董事会的出席情况 独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次) 陈信康 4 4 0 0 许 强 4 4 0 0 杨君昌 4 4 0 0 王方华 3 3 0 0 徐宗宇 3 3 0 0 尹燕德 3 3 0 0 陈信康、许 强、 杨君昌三位独立董事任期 2008 年 6 月 30 日止, 王方华、徐宗宇、尹燕德三位独 立董事任期 2008 年 6 月 30 日起。 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内, 公司各位独立董事均未对公司本年度董事会议案, 及
11、其他非董事会议案事项提出异议。 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 业务方面独立情况 公司控股股东属地方国有资产管理部门, 不参与企业具体经营。公司在业务 上与控股股东相互独立, 不存在竞争关系。公司拥有独立的产供销系统, 独立开 展业务。 人员方面独立情况 本公司董事、监事及高级管理人员均严格按照公司法、公司章程的 有关规定产生。公司在劳动、人事、工资管理等方面完全独立。公司总经理、副 总经理、财务主管等高级管理人员均没有在黄浦区国资委及其关联企业任职的情 况, 且均在本公司领取薪酬, 未在黄浦区
12、国资委及其关联企业处领取薪酬。公司 独立董事及其直系亲属亦与黄浦区国资委没有任何利益上的关系。 资产方面独立情况 公司设立及后续历次增资过程中, 股东单位投入公司的资产均已办理相关资 产过户手续。公司经营场所与黄浦区国资委完全分开。公司拥有独立的经营场所、 经营设备和配套设施,商标、土地等无形资产均由公司拥有。公司对外投资所形成 的股权均由公司拥有并行使相应权利。 机构方面独立情况 公司成立以来, 逐步建立健全了适应公司营运发展的组织机构。公司总部、 全资子公司、控股子公司形成了一个有机的、完整的经营系统。公司所设机构完 全独立, 与黄浦区国资委没有任何关系。公司各机构及下属子公司的办公地点均
13、 与黄浦区国资委的办公地点完全分开。 财务方面独立情况 公司拥有独立的财务部门, 有独立的财务人员并建立了独立核算体系和财务 管理制度, 独立在银行开户, 独立纳税。公司亦未用自有资产或信用为黄浦区国 资委提供担保。 10 上海新世界股份有限公司 2008 年年度报告 公司内部控制制度的建立健全情况 公司内部控制制度的建立健全情况 公司一直秉承“团结拼搏、敬业创新”的企业精神，致力于公司内部控制制度的建立和完善工作。 目前公司已构建了较为有效的内部控制机制，包括财务管理、商品销售、计算机系统、行政管理、人事 管理、信息披露等整个过程，涵盖公司内部各个商场部室，确保各项工作都有章可循，形成了较为
14、规范 的管理体系。公司审计部门负责公司日常内部审计核查、内部控制执行情况监督等，公司监事会、独立 董事履行各自职责，对公司内部控制活动进行监督。 公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告。 公司建立了内部控制制度。 公司设立了名为审计部的内部控制检查监督部门。 公司内部控制检查监督部门定期向董事会提交内控检查监督工作报告。 2.2.审计机构未出具对公司内部控制的核实评价意见。 高级管理人员的考评及激励情况 高级管理人员的考评及激励情况 为使公司高级管理人
15、员更好地履行职责, 维护公司及股东长期利益, 公司董事会按照 公司章程的相关规定, 对具备任职资格的高级管理人员进行聘任。公司高管的薪酬由公司董事 会及其薪酬与考核委员会进行考核。考核以经营业绩为主, 综合考评高管的各项工作。 公司是否披露履行社会责任的报告：公司是否披露履行社会责任的报告：否 七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 年度股东大会情况年度股东大会情况 公司于 2008 年 6 月 30 日召开 2007 年度股东大会， 决议公告刊登于 2008年 7 月 1 日 上海证券报 和指定信息披露网站 上。 八、董事会报告 八、董事会报告 管理层讨论与分析 管理层讨论与分析 1.报
16、告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 2008 年注定是我国历史上难忘的一年，经历了百年难遇的雪灾、地震和奥运。经济同样波澜起伏， 在突如其来的国际金融危机的冲击下，国民经济“体温”由热转冷，面临着巨大的下行压力。反观消费 却有点“处惊不变”，其强健的增长，为当年中国经济实现平稳较快发展作出了突出的贡献，对防止经济 过快下滑起到了重要的缓冲作用。据统计，全年社会消费品零售总额达到 108,488 亿元，比上年增长 21.6%，增速比上年加快 4.8 个百分点，剔除物价影响，实际增长 14.8%，比上年加快 3.3 个百分点。 2008 年，全球性经济危机对我国城市市场的影响有限，全国主要十大
17、商业城市社会消费品零售总 额增长继续加速，平均增幅为 20%，上海的增幅为 17.9%。2008 年，长三角 16 城市社会消费品零售总 额加速增长，16 城市共实现社会消费品零售总额 17,396.9 亿元，上海居榜首，实现 4,537.14 亿元。16 城市社会消费品零售总额增幅已连续两年全都实现正增长。2008 年，长三角 16 城市居民消费价格指数 累计平均指数为 105.2，高出警戒线(103)2.2 个百分点，仍处于相对高位。 另据全国中心城市消费市场信息网络对 34 个城市销售额前 100 名百货店的调查数据：2008 年百强 11 上海新世界股份有限公司 2008 年年度报告
18、百货店全年共实现销售额 924.1 亿元，同比增长 7%，比上年降低 4.3 个百分点。同比增幅正增长的企业 80 家，比上年减少 2 家，增幅超过 10%的 45 家，比上年减少 11 家。据中国连锁协会调查, 2008 年连锁 百强销售规模及门店总数增幅均创 10 年来最低水平。此外, 百强中有 7 家企业实现销售规模零增长或负 增长。 与年初的乐观预期相比，2008 年我国百货业可谓大起大落。新年伊始，虽遇南方雪灾，但受上年国 内居民消费支出增长、消费结构升级、物价水平大幅提高的持续影响，我国百货业经营前景一片看好， 2008 年一季度同比增长稳定在 10%以上。但随时间推移，我国居民实
19、际收入增幅放缓、物价维持高位和 四川汶川特大地震等影响, 抑制和挤占对于非生活必需品的消费开始显现, 百货业营业额同比增幅下滑, 盘桓在 7%8%之间。进入 10 月,全球金融危机对我国经济的影响，逐步由经济实体传导到消费层面, 百 货店客流量、客单价明显下降，成交低迷。据国家商务部信息，受外部经济环境影响，我国百货业销售 增幅从过去的第一滑落至现在的第八，在各商业业态中受金融危机冲击最严重。另据全国中心城市消费 市场信息网络对 34 个城市百货店销售额调查数据显示，同比增幅也由正转负，达到 2008 年的最低点。 然而，2008 年上海的商品销售总额规模和增速分别超工业总产值 1,159.4
20、8 亿元，增速超过 21.5 个 百分点；在全市主要经济指标中增速第一，标志着上海作为国际化大都市的贸易和消费功能得到进一步 提升。 当年， 上海商品销售额、 社会消费品零售总额分别实现 2.68 万亿、 4,537.14 亿元， 同比增长 31.4%、 17.9%；流通、消费增速分别创 1994 年、1997 年以来的历史新高。 2008 年, 是“打造精品时尚新世界”承上启下的关键年。 本公司坚持以品牌建设为主线, 以经济效益 为中心, 以规范管理为抓手, 加快转变经济发展方式, 提升管理能级, 促进资产优化，做精百货业，做大做 强中药业，进一步调动广大干部职工的积极性，努力实现又好又快发
21、展。全年，公司共成功引进了“唐 美”、“布鲁克兄弟”、“都彭”、“vertu(纬图)”、“施华洛世奇”、“leo(里奥)”、“斯克菲 尔德”等核心品牌 80 个。其中，国际知名品牌 14 个、国内知名品牌 23 个、国际一般品牌 39 个、港 澳台品牌 4 个, 较好地兼顾了品牌、形象和效益的三者关系, 社会公众评价满意度不断提升。本报告期 三、四季度, 面对经济危机在全球的持续蔓延和国内各行各业整体下滑趋势，我们主动出击，化危机 为契机， 精心组织了三场震惊上海百货业的连续大促销， 被各大媒体誉为疲软消费市场的“鼓风机”、 “暖冬效应”和寒冬里的“一把火”，提振了零售百货业和广大消费者的信心
22、，为启动消费、拉动内 需、带动产业链做出了积极的贡献。 本报告期，公司实现营业收入 265,461.07 万元，同比增长 38.06%；利润总额 22,789.68万元，同比 增长 6.16%；净利润 16,892.69 万元，同比增长 10.35%；归属于上市公司股东的净利润 16,291.31 万元， 同比增长 6.42%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为 16,233.40 万元，同比增长 7.29%。 由此, 公司本部新世界城 2008 年累计销售额, 排名全国网络城市单体商场销售额排行榜第六名和上 海第二名(引自全国消费 宁波联合集团股份有限公司 宁波联合集团股份有限
23、公司 600051 600051 2010 年年度报告 2010 年年度报告 宁波联合集团股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、 重要提示 2 二、 公司基本情况 2 三、 会计数据和业务数据摘要 3 四、 股本变动及股东情况 5 五、 董事、监事和高级管理人员 8 六、 公司治理结构12 七、 股东大会情况简介16 八、 董事会报告17 九、 监事会报告25 十、 重要事项26 十一、 财务会计报告33 十二、 备查文件目录33 一、 重要提示 2 二、 公司基本情况 2 三、 会计数据和业务数据摘要 3 四、 股本变动及股东情况 5 五、 董事、监事和高级管理人员 8 六
24、、 公司治理结构12 七、 股东大会情况简介16 八、 董事会报告17 九、 监事会报告25 十、 重要事项26 十一、 财务会计报告33 十二、 备查文件目录33 宁波联合集团股份有限公司 2010 年年度报告 2 重要提示 重要提示 (一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (二) 公司全体董事出席董事会会议。 (三) 天健会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四) 公司负责人姓名 李水荣 主管会计工作负责人姓名 董庆慈 会计机构负
25、责人（会计主管人员）姓名 董庆慈 公司负责人李水荣、主管会计工作负责人董庆慈及会计机构负责人（会计主管人员）董庆慈声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 (五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、 公司基本情况 二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 宁波联合集团股份有限公司 公司的法定英文名称 ningbo united group co., ltd. 公司的法定英文名称缩写 nug 公司法定代表人 李水荣 (二) 联系人和威尼斯5994的联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 董庆慈 黄 伟 联系地址
26、 宁波开发区东海路 1 号联合大厦 宁波开发区东海路 1 号联合大厦 电话 0574-86221609 0574-86221609 传真 0574-86221320 0574-86221320 电子信箱 dqc hw (三) 基本情况简介 注册地址（办公地址） 宁波开发区东海路 1 号联合大厦 注册地址（办公地址）的邮政编码 315803 公司国际互联网网址 电子信箱 info 宁波联合集团股份有限公司 2010 年年度报告 3 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报 、 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 宁波开发区东海路 1
27、 号联合大厦八楼 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 a 股 上海证券交易所 宁波联合 600051 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994 年 3 月 31 日 公司首次注册登记地点 宁波市工商行政管理局经济技术开发区分局 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 5 月 21 日 公司变更注册登记地点 宁波市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 330200000060053 税务登记号码 33020625410108-x 组织机构代码 25410108-x 公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所有
28、限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号 9 楼 三、 会计数据和业务数据摘要 三、 会计数据和业务数据摘要 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 180,298,823.78 利润总额 193,927,644.87 归属于上市公司股东的净利润 170,390,346.42 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 125,731,587.85 经营活动产生的现金流量净额 208,122,984.05 (二) 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 29,884,633.39 计入当期损益的政
29、府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 19,448,090.88 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 21,869.83 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 6,701,130.47 宁波联合集团股份有限公司 2010 年年度报告 4 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,008,362.94 所得税影响额 -7,810,005.75
30、少数股东权益影响额（税后） -578,597.31 合计 44,658,758.57 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期 增减(%) 2008 年 营业收入 3,506,207,500.863,141,713,723.6411.60 3,169,312,168.12 利润总额 193,927,644.87253,504,125.78-23.50 206,232,702.22 归属于上市公司股东的净 利润 170,390,346.42126,806,480.8234.37 123,744,808.02
31、 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利 润 125,731,587.85112,410,236.6911.85 49,166,091.20 经营活动产生的现金流量 净额 208,122,984.05 22,637,820.34819.36 -147,995,323.41 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同 期末增减(%) 2008 年末 总资产 5,337,059,986.51 5,040,600,407.06 5.88 3,479,333,939.25 所有者权益 （或股东权益） 1,690,084,595.15 1,456,966,892.7216.00 1,217,9
32、62,737.17 主要财务指标 2010 年 2009 年 本期比上年同 期增减(%) 2008 年 基本每股收益（元股） 0.560.42 34.370.41 稀释每股收益（元股） 0.56 0.42 34.370.41 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 股） 0.42 0.37 11.850.16 加权平均净资产收益率（%） 10.909.50 增加 1.40 个 百分点 9.70 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 8.048.42 减少 0.38 个 百分点 3.85 每股经营活动产生的现金流量净额 （元股）0.690.07 819.36-0.49 2010 年末2
33、009 年末 本期末比上年 同期末增减(%) 2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产 （元股）5.59 4.82 16.004.03 (四) 采用公允价值计量的项目 宁波联合集团股份有限公司 2010 年年度报告 5 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额 交易性金融资产 3,987,792.473,987,792.47 6,701,130.47 可供出售金融资产 369,789,815.44678,794,574.12309,004,758.68 2,609,795.78 合计 369,789,815.44682,782,366.593
34、12,992,551.15 9,310,926.25 四、 股本变动及股东情况 四、 股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送 股 公积金转 股 其 他 小 计 数量比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 30,240 100 0 30,240100 1、人民币普通股 30,240 100 0 30,240100 2、境内上
35、市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 30,240 100 0 30,240100 2、 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 (二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 宁波联合集团股份有限公司 2010 年年度报告 6 (三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 35,108 户 前十名股东持
36、股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结的股份 数量 浙江荣盛控股集团 有限公司 境 内 非 国 有法人 29.990,417,60090,417,6000 质押90,417,600 中 国 机 械 进 出 口 （集团）有限公司 国有法人 5.6817,161,785-5,721,6000 无 五矿发展股份有限 公司 国有法人 4.0812,337,12400 未知 宁波经济技术开发 区控股有限公司 国有法人 3.3710,176,715-90,417,6000 未知 杨忠义 其他 0.732,218,463未知0 未知
37、 陕西省国际信托股份 有限公司天富 3 号 zjxt-yctf3-005 其他 0.662,000,010未知0 未知 金俊 其他 0.621,862,959未知0 未知 李少静 其他 0.431,300,000未知0 未知 李少凡 其他 0.431,300,000未知0 未知 陈新福 其他 0.411,250,054未知0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份的数量 股份种类及数量 浙江荣盛控股集团有限公司 90,417,600人民币普通股 中国机械进出口（集团）有限公司 17,161,785人民币普通股 五矿发展股份有限公司 12,337,124人民币普通股
38、宁波经济技术开发区控股有限公司 10,176,715人民币普通股 杨忠义 2,218,463人民币普通股 陕西省国际信托股份有限公司天富 3 号 zjxt-yctf3-005 2,000,010人民币普通股 金俊 1,862,959人民币普通股 李少静 1,300,000人民币普通股 李少凡 1,300,000人民币普通股 陈新福 1,250,054人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名的股东中，前四名股东之间无关联关系， 公司未知其他六名股东之间，以及他们与前四名股 东之间是否有关联关系。 宁波联合集团股份有限公司 2010 年年度报告 7 2、控股股东及实际控制人情况
39、报告期内， 浙江荣盛控股集团有限公司受让本公司原控股股东宁波经济技术开发区控股有限公司所 持有的本公司 29.9%股份，成为公司控股股东。公司实际控制人变更为李水荣。 (1) 控股股东情况 法人 单位：亿元 币种：人民币 名称 浙江荣盛控股集团有限公司 单位负责人或法定代表人 李水荣 成立日期 2006 年 9 月 13 日 注册资本 2 主要经营业务或管理活动 实业投资，企业管理咨询，计算机软件开发，室内外建筑装饰，化工原料 （不含化学危险品和易制毒品）的销售，信息咨询服务 (2) 实际控制人情况 自然人 姓名 李水荣 国籍 中国 是否取得其他国家 或地区居留权 无 最近 5 年内的职业 及
40、职务 历任萧山益农围垦指挥部经营部经理、荣盛化纤集团有限公司董事长兼总经理、 浙江荣盛控股有限公司董事长、总裁；兼任中国化纤工业协会副会长、杭州市商 会副会长、萧山区工商联合会副会长、杭州市萧山区人大常委等职；现任浙江荣 盛控股集团有限公司董事长、荣盛石化股份有限公司董事长、本公司董事长。 (3) 控股股东及实际控制人变更情况 新控股股东名称 浙江荣盛控股集团有限公司 新控股股东变更日期 2010 年 4 月 14 日 新控股股东变更情况刊登日期 2010 年 4 月 16 日 新控股股东变更情况刊登报刊 中国证券报 、 上海证券报 新实际控制人名称 李水荣 新实际控制人变更日期 2010 年
41、 4 月 14 日 新实际控制人变更情况刊登日期 2010 年 4 月 16 日 新实际控制人变更情况刊登报刊 中国证券报 、 上海证券报 宁波联合集团股份有限公司 2010 年年度报告 8 (4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 宁波联合集团股份有限公司 2010 年年度报告 9 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持 股数 年末持 股数 变动原 因 报告期内从 公司领取的 报酬总额 （万 元） （税前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、 津贴 何大元 董事长 男 61 2007 年 4 月 20 日 2010 年 5 月 18 日 00无变动 - 李水荣 董事长 男 56 2010 年 5 月 18 日 2013 年 5 月 17 日 00无变动 0是 冯贵权 副 董 事 长 男 47 2008 年 4 月 25 日 2