1、、惠新民、杜传利、高铁生、谢庄，监事会成员王广良、 吴超群、蒋志高任期至 2007 年 2 月 17 日止，选举第五届董事会成员霍峰、贾维忠、孙文强、张志泉、 孙承英、廖心明、聂立新、崔彤、赵智文，第五届监事会成员为逯鹰、王振珂、简宝江、王程彬、兰 汉杰，任期三年。 第一投资招商股份有限公司 2006 年年度报告 7 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： (1)蒋会成,任第一投资集团股份有限公司董事长、总裁；本公司董事长。 (2)李跃建,任本公司董事、副总裁。 (3)莫航,任第一投资集团股份有限公司董事、执行总裁，本公司董事
2、。 (4)段功勋,任第一投资集团股份有限公司董事、副总裁，本公司董事。 (5)惠新民,任中国信达资产管理公司海口办事处资产管理部高级经理、主任助理、副主任，本公 司董事。 (6)吴皖民,任海南汉一实业有限公司董事长、海口南洋大厦有限公司总经理、海南第一物业管理 有限公司总经理，第一投资集团股份有限公司董事，本公司董事。 (7)杜传利,任海南海正会计师事务所所长、中保资产评估有限公司董事长，本公司独立董事。 (8)谢庄,四级高级法官。于 2003 年 5 月在海口市中级人民法院副院长任上提前退休。 (9)高铁生,中国市场协会理事长，兼任中国人民大学兼职教授、博士生导师、中国商业经济研究 会顾问、
3、中国生产力学会副会长、河南大学经济学院名誉院长、辽宁国能集团（控股）股份有限公司 独立董事、杭州商学院兼职教授，本公司独立董事。 (10)王广良,任第一投资集团股份有限公司总裁助理、海南省商业集团副总经理，本公司监事会主 席。 (11)吴超群,原海南省商业集团公司党委书记、总经理，现退休，任本公司监事。 (12)蒋志高,任本公司审计监察部经理，监事。 (13)王程彬,任海南望海国际大酒店有限公司总经理、本公司监事。 (14)兰汉杰,任第一百货商场有限公司副总经理、海南望海国际大酒店有限公司副总经理，本公司 监事。 (15)许献红,任本公司董事、总裁，现任本公司副总裁。 (16)李秀琴,任本公司
4、副总裁。 (17)廖心明,任本公司副总裁、现任董事、副总裁。 (18)蒋小华,任本公司计划财务部经理、财务总监。 (19)陈煜,任本公司投资证券部职员、证券事务代表、董事会秘书。 (20)霍峰,1997 年至今任天津市大通建设发展集团有限公司董事。现任本公司董事长。 (21)贾维忠,1997 年至 2007 年 2 月任天津市大通建设发展集团有限公司行政总监。现任本公司副 董事长、行政总监。 (22)孙文强,1997 年至今任天津市大通建设发展集团有限公司董事，现任本公司董事、总裁。 (23)张志泉,2000 年至 2007 年 2 月任天津市大通建设发展集团有限公司财务总监，现任本公司董 事
5、、财务总监。 (24)孙承英,现任天津国际商场有限公司顾问，本公司董事。 (25)聂立新,2000 年至今任天津多泽光电高新技术有限公司董事长，现任本公司独立董事。 (26)崔彤,1989 年至 2000 年任南开大学会计系副系主任，2004 年至今任南开大学滨海学院经济管 理系专业主任，现任本公司独立董事。 (27)赵智文,2000 年至 2005 年任渤海证券公司研究所副所长，2005 年至今任南开大学滨海学院金 融学系系主任，现任本公司独立董事。 (28)逯鹰,1997 年至今任天津市大通建设发展集团有限公司董事长，现任本公司监事会主席。 (29)王振珂,1994 年至今任天津国际商场有
6、限公司财务总监，现任本公司监事。 (30)简宝江,2002 年至 2004 年任天津建工页岩制品有限公司干部，2004 年 2007 年 2 月任天津市 大通建设发展集团有限公司干部，现任本公司办公室主任。 (二)在股东单位任职情况 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 蒋会成 第一投资集团股份有限公司 董事长兼总裁 否 莫航 第一投资集团股份有限公司 执行总裁 是 段功勋 第一投资集团股份有限公司 副总裁 是 第一投资招商股份有限公司 2006 年年度报告 8 吴皖民 第一投资集团股份有限公司 董事 否 惠新民 中国信达资产管理公司海口办事处 副主任 是
7、 在其他单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在其他单位任职。 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 莫航 是 段功勋 是 惠新民 是 吴皖民 否 王广良 是 吴超群 是 董事、监事、高级管理人员的报酬根据公司薪资管理制度的规定，按照岗位和业绩考评情况 确定薪酬。 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 2006 年 5 月 30 日，经公司股东大会决议通过，续聘谢庄先生为
8、公司独立董事。 2007 年 2 月 17 日，经公司股东大会决议选举通过公司第五届董事会成员为：霍峰、贾维忠、孙 文强、张志泉、孙承英、廖心明、聂立新、崔彤、赵智文，第五届监事会成员为逯鹰、王振珂、简宝 江、王程彬、兰汉杰，原第四届董、监事会成员职务自行解除。 同日，公司第五届董事会第一次会议选举霍峰先生为董事长、贾维忠先生为副董事长；免去许献 红先生总裁职务、免去蒋小华女士财务总监职务，聘任孙文强先生为总裁，贾维忠先生为行政总监、 张志泉先生为财务总监、许献红先生为副总裁、陈煜先生为董事会秘书。 同日，公司第五届监事会第一次会议选举逯鹰先生为公司监事会主席。 2007 年 4 月 11 日
9、，公司第五届董事会第二次会议续聘李秀琴女士、廖心明先生为副总裁。 (五)公司员工情况 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 931 人,需承担费用的离退休职工为 90 人,截止到报告期末，公司 员工总数 1021 人，其中在职员工 931 人，内退和离退休人员 90 人。管理人员 186 人，专业技术人员 131 人，生产服务人员 646 人。 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 (一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关规范性文件的要求，已基本建立起现代 企业制度，公司制定了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事 规则、总
10、经理工作细则、信息披露管理制度、募集资金管理办法、投资者关系管理 制度和独立董事制度等有关规章制度，不断完善公司的法人治理结构，规范公司运作。报告期 内，公司的运作和管理基本符合上市公司治理准则的要求。 1、关于股东与股东大会：公司能平等地对待所有股东，保护股东特别是中小股东的合法权益；加 强投资者关系管理工作，增进与股东的沟通；严格执行有关法律法规和中国证监会有关文件规定，保 证股东大会合法、有效地召开；规范控股股东与公司之间的关系，确保关联交易合法和公平合理。 2、关于控股股东与公司：公司独立运作，重大决策均由股东大会和董事会依法作出；公司董事、 监事的选举及高级管理人员的聘任、解聘均符合
11、法律、法规及公司章程规定的程序；公司与控股 第一投资招商股份有限公司 2006 年年度报告 9 股东在人员、资产、财务、机构和业务方面均做到“五分开”。 3、关于董事与董事会：公司董事的选举严格按照公司章程规定进行，公司董事会的人数及人 员构成符合有关法律法规的要求，董事能够勤勉、尽责；董事会对股东大会负责，严格按照法律、法 规、公司章程和董事会议事规则的规定行使职权；董事会会议的召开合法、有效。公司已聘 任三名独立董事，符合有关规定。 4、关于监事与监事会：公司监事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求，公司监事能够认真 履行诚信、勤勉义务；监事会对全体股东负责，严格按照法律、法规、公司章程
12、和监事会议事 规则的规定行使职权，对公司财务及公司董事、经理和高级管理人员履行职责的合法合规进行监督， 维护了公司和股东的合法权益。 5、关于利益相关者：公司能够尊重银行及其他债权人、职工、供应商、消费者和社区等利益相关 者的合法权利，积极合作，加强与各方的沟通与交流，共同推动公司持续健康发展。 (二)独立董事履行职责情况 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）备注 杜传利 541 谢庄 55 高铁生 541 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司 3 名独立董事未对公司本年度的
13、董事会议案事项及非董事会议案事项提出异议。 报告期内，公司独立董事独立履行职责，维护公司的整体利益和股东权益。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司在业务方面完全独立于控股股东，具有独立完整的自主经营能力。公司主要 控股子公司均有独立的决策经营权。 2、人员方面：本公司的总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司工作，并 在本公司领取薪酬。 3、资产方面：本公司与控股股东产权关系明确。公司设有独立的资产管理部门和资产管理人员， 并建立了相关的资产管理制度
14、，确保上市公司资产的完整性。 4、机构方面：公司的办公机构、经营场所与控股股东完全分开，具有独立的劳动、人事、工资管 理体系。 5、财务方面：本公司建立了一套独立的会计核算体系和财务管理制度。本公司与控股子公司拥有 独立的财务负责人、财务会计人员和独立的银行帐户，依法独立纳税，实行独立的财务会计管理和独 立核算。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 (四)高级管理人员的考评及激励情况 本公司高级管理人员由董事会聘用。公司实行董事会领导下的总经理负责制，实行绩效考核，在 对工作和经营指标完成情况考评基础上，确定对员工的奖励。高级管理人员的考评由董事会负责，监 事会进行监督。根据考评结果，确定下一
15、年度聘用与否、岗位安排和薪酬。 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 (一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 5 月 30 日召开公司 2005 年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 5 月 31 日的 中国证券报、上海证券报。 公司董事会于 2006 年 4 月 28 日在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站刊登 了关于召开 2005 年度股东大会的通知，大会于 2006 年 5 月 30 日在海南省海口市滨海大道南洋大 厦公司会议室召开，会议由公司董事、副总裁李跃建先生主持，出席会议的股东及股东代表共 9 人， 第一投资招商股份有限公司 2
16、006 年年度报告 10 代表股份 8182.3282 万股，占公司总股本的 33.59%；其中非流通股股东（代理人）4 人，代表股份 8105.9887 万股，占公司非流通股总数的 71.35%，占公司总股本的 33.28 %；流通股股东（代理人）5 人，代表股份 76.3395 万股，占公司流通股总数的 0.59 %，占公司总股本的 0.31%。股东以现场记名 投票的方式表决通过如下决议： 1、审议通过了公司 2005 年度董事会工作报告； 2、审议通过了公司 2005 年度监事会工作报告； 3、审议通过了公司 2005 年度财务决算报告； 4、审议通过了公司 2005 年度利润分配方案；
17、 5、审议通过了公司 2005 年年度报告及摘要； 6、审议通过了公司章程（修订稿）； 7、审议通过了关于续聘谢庄先生为公司独立董事的议案。 (二)临时股东大会情况 (二)临时股东大会情况 1、第一次临时股东大会情况： 公司于 2006 年 9 月 15 日召开公司 2006 年第一次临时股东大会。 决议公告刊登在 2006 年 9 月 16 日的中国证券报、上海证券报。 公司董事会于 2006 年 8 月 30 日在中国证券报、 上海证券报和上海交易所网站刊登了关 于召开 2006 年第一次临时股东大会的通知 ， 大会于 2006 年 9 月 15 日上午在海南省海口市滨海大道 南洋大厦公司
18、会议室召开。出席本次大会的股东（代理人）5 人，代表股份 7996.1105 万股，占公司 总股本的 32.83%； 其中非流通股股东 （代理人） 3 人， 代表股份 7880.3647 万股， 占公司总股本的 32.35 %；流通股股东（代理人）2 人，代表股份 115.7458 万股，占公司总股本的 0.48%，符合公司法等 有关法律法规和公司章程的规定。 本次会议由公司董事会召集， 公司董事长蒋会成先生因故未能出席， 董事会授权公司董事副总裁李跃建先生主持，股东以现场记名投票的方式表决通过如下决议： 1、审议通过了公司股东大会议事规则（修订稿）； 2、审议通过了公司董事会议事规则（修订稿
19、）； 3、审议通过了公司监事会议事规则（修订稿）； 4、审议通过了关于第一投资集团股份有限公司及其关联方以资抵债的议案； 5、 审议通过了 关于聘请亚太中汇会计师事务所有限公司为公司 2006 年度财务审计机构的议案 。 八、董事会报告八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 (一)管理层讨论与分析 1、报告期内经营情况回顾 本公司主营业务是商品零售业、旅游酒店业和房地产业。报告期内，公司主营业务经营正常，主 营业务收入和主营业务利润比去年同期有不同程度的增长。 房地产业务方面， 本公司开发的“阳光经 典”住宅小区，售出房产已全部确认收入。公司所持有的海南可口可乐饮料有限公司和湛江中粮可口 可乐
20、饮料有限公司的股权在本报告期内被公开拍卖，该事项对公司的经营业绩产生一定的不利影响。 报告期内，公司实现主营业务收入 41,213.46 万元，同比增长 2.24%；主营业务利润 10616.95 万 元。同比增长 5.02%；实现净利润 1,817.48 万元。由于 2004、2005 年度连续巨额亏损，截止到本报 告期末，公司累计亏损为 50, 527.18 万元。 报告期内，公司本着务实、诚恳的态度，对公司的债权、债务、担保、关联交易等重大事项，认 真对待和处理，尽最大努力使公司摆脱困境。公司在协调债权人关系方面进行了不懈努力，并取得了 一定成效，与部分债权人达成了债务和解方面的框架协议
21、，绝大多数债权人并未进一步采取强制执行 措施，使得本公司的经营性资产能够继续完整地用于生产经营。公司已通过各种方式要求被担保人以 自有资产尽快履行偿债义务，以减少本公司的担保损失。本公司控股股东第一投资集团股份有限公司 及其关联方通过以应付股利偿债和以资抵债的方式偿还占用本公司资金，已于报告期内实施完毕。 2、对公司未来发展的展望 截止到报告期末，本公司银行贷款业已到期，绝大多数未获得展期，本公司目前暂无法偿还到期 债务，相关债权人业已向法院起诉并获胜诉。如果公司经营性资产被债权人强制执行，将对主营业务 第一投资招商股份有限公司 2006 年年度报告 11 造成重大影响。 公司的重组工作取得了
22、重大进展，重组方大通建设集团及其一致行动人艺豪科技于 2007 年 1 月 10 日通过联合举牌竞得一投集团所持有的公司 69722546 股法人股，相应的股权过户手续已经完成。 现大通建设为本公司第一大股东，实际控制本公司。 公司于 2006 年 12 月 29 日进入股权分置改革程序，2007 年 1 月 23 日，公司以资本公积金向流通 股股东定向转增股本的股改方案以高票获股东大会通过，股改方案定于 2007 年 4 月 13 日正式实施。 目前，公司拟与原控股股东第一投资集团进行债务重组，与现控股股东大通建设集团进行资产重 组，增强公司持续经营能力。相关债务重组及资产重组工作正在推进之
23、中。大通建设集团还承诺，其 置换进入本公司的资产在 2007 年度和 2008 年度实现的净利润累计不低于 6000 万元， 如实际净利润未 达 上海新世界股份有限公司 上海新世界股份有限公司 600628 2008 年年度报告 年年度报告 二零零九年四月 二零零九年四月 上海新世界股份有限公司 2008 年年度报告 目 录 目 录 一、 重要提示一、 重要提示p2 二、 公司基本情况二、 公司基本情况 p2 三、 会计数据和业务数据摘要三、 会计数据和业务数据摘要p3 四、 股本变动及股东情况四、 股本变动及股东情况p4 五、董事、监事、高级管理人员五、董事、监事、高级管理人员p6 六、公司
24、治理结构六、公司治理结构p9 七、 股东大会情况简介七、 股东大会情况简介p11 八、 董事会报告八、 董事会报告p11 九、 监事会报告九、 监事会报告p19 十、 重要事项十、 重要事项p20 十一、 财务会计报告十一、 财务会计报告p23 十二、 备查文件目录十二、 备查文件目录p74 1 上海新世界股份有限公司 2008 年年度报告 一、重要提示 一、重要提示 本公司董事会、 监事会及其董事、 监事、 高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司全体董事出席董事会会议。 上海众华沪银会计师事务所
25、为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人董事长顾振奋先生、总经理徐家平先生、主管会计工作负责人公司财务总监周丽芬女 士及会计机构负责人(会计主管人员)公司财务部副经理蔡春福女士声明：保证年度报告中财务报告的真 实、完整。 二、公司基本情况 二、公司基本情况 公司法定中文名称 上海新世界股份有限公司 公司法定中文名称缩写 新世界 公司法定英文名称 shanghai new world co., l t d. 公司法定英文名称缩写 snw 公司法定代表人 董事长顾振奋先生 公司董事会秘书情况 公司董事会秘书情况 董事会秘书姓名 马炳芳先生 董事会秘书联系地址 上海市南京西路 288号新
26、世界城 董事会秘书电话 (021)63588888*3322 董事会秘书传真 (021)63583331 董事会秘书电子信箱 nwuser 公司注册地址 上海市南京西路 288号 公司办公地址 上海市南京西路 288号 公司办公地址邮政编码 20003 公司国际互联网网址 http:/www.newworld- 公司电子信箱 newworldnewworld- 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 董事会办公室、财务部 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 a股 上海证券交易所 新世界 6006
27、28 其他有关资料 公司首次注册日期 1988 年 8月 24日 公司首次注册地点 中国上海 公司变更注册日期 1996年 8月 27日 公司变更注册地点 中国上海 企业法人营业执照注册号 3100001005633 税务登记号码 国税沪字 310101132329342 组织机构代码 13239342 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 上海众华沪银会计师事务所 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 上海市延安东路 550号海洋大厦 12楼 2 上海新世界股份有限公司 2008 年年度报告 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘
28、要 主要会计数据 主要会计数据 单位：单位：人民币元 项 目 金额 营业利润 229,859,448.26 利润总额 227,896,796.36 归属于上市公司股东的净利润 162,913,081.35 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 162,333,955.63 经营活动产生的现金流量净额 371,213,589.95 非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目和金额 单位：单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -785,831.01 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得
29、的投资收益 4,507,901.99 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,176,820.89 少数股东权益影响额 -1,773,082.46 所得税影响额 -193,041.91 合 计 579,125.72 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：单位：人民币元 2008 年年 2007 年年 本年比上年增减本年比上年增减(%) 2006 年年 营业收入 2,654,610,744.661,922,844,725.7438.06 2,088,908,285.70 利润总额 227,896,796.36214,678,322.176.
30、16 168,355,303.70 归属于上市公司股东的净利润 162,913,081.35153,084,306.426.42 133,835,895.57 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 162,333,955.63151,309,104.117.29 100,833,296.78 基本每股收益(元/股) 0.310.296.90 0.25 稀释每股收益(元/股) 0.31 0.29 6.90 0.25 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.31 0.2810.71 0.19 全面摊薄净资产收益率(%) 9.949.810.13 9.15 加权平均净资产收益率(%)
31、 10.1110.050. 06 9.60 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 9.919.690.22 6.89 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 10.089.930.15 7.23 经营活动产生的现金流量净额 371,213,589.95 442,554,326.63-16.12 418,938,538.95 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) 0.700.83-15.66 0.79 2008 年末年末 2007 年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减(%) 2006 年末年末 总资产 3,961,862,222.67 4,007,539,021.1
32、3 -1.14 3,919,497,058.92 所有者权益(或股东权益) 1,638,343,750.17 1,561,062,364.024.96 1,464,398,027.82 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 3.08 2.94 4.76 2.75 3 上海新世界股份有限公司 2008 年年度报告 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 股本变动情况 股本变动情况 股份变动情况表 股份变动情况表 单位：单位：股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 1、国家持
33、股 132,902,014 24.99 132,902,01424.99 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 132,902,014 24.99 132,902,01424.99 二、无限售条件流通股份二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 398,897,256 75.01 398,897,25675.01 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 398,897,256 75.01 398,897,25675.01 三、股份总数三、股份总数
34、 531,799,270 100 531,799,270100 限售股份变动情况 限售股份变动情况 报告期内,本公司限售股份无变动情况。 证券发行与上市情况 证券发行与上市情况 前三年历次证券发行情况 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 公司股份总数及结构的变动情况 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 现存的内部职工股情况 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 4 上海新世界股份有限公司 2008 年年度报告 股东和实际控制人情况 股东和实际控制人情况 股东数量和持股情况 单位：单位
35、：股 报告期末股东总数 报告期末股东总数 67,201 户 前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例(%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 上海市黄浦区国有资产监督管理委员会 国家 25.21134,074,4461,172,432132,902,014 无 华夏红利混合型开放式证券投资基金 其他 3.5418,830,841 未知 鹏华价值优势股票型证券投资基金 其他 2.0610,966,989 未知 上海新世界(集团)有限公司 国有法人 2.0210,746,176 无 华夏复兴股票型证券投资基金 其他 1.508
36、,002,746 未知 海富通精选证券投资基金 其他 1.327,000,000 未知 易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 1.156,100,000 未知 中国人民财产保险股份有限公司传统收益组合 其他 1.135,999,959 未知 中银持续增长股票型证券投资基金 其他 1.125,967,500 未知 交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 其他 1.085,727,575 未知 前十名无限售条件股东持股情况 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类 华夏红利混合型开放式证券投资基金 18,830,841人民币普通股 鹏华价值优势股票型证券投资基金 1
37、0,966,989人民币普通股 上海新世界(集团)有限公司 10,746,176人民币普通股 华夏复兴股票型证券投资基金 8,002,746人民币普通股 海富通精选证券投资基金 7,000,000人民币普通股 易方达价值成长混合型证券投资基金 6,100,000人民币普通股 中国人民财产保险股份有限公司传统收益组合 5,999,959人民币普通股 中银持续增长股票型证券投资基金 5,967,500人民币普通股 交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 5,727,575人民币普通股 汇添富均衡增长股票型证券投资基金 5,491,124人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名无限
38、售条件股东中, 第 1、第 4 名股东同属华 夏基金管理有限公司,此外, 未知其他股东间存在关联或一 致行动关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：单位：股 有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 上海市黄浦区国有资 产监督管理委员会 132,902,014 2009年 3月 30日26,589,963 国家持有股份自股权分 置改革方案实施之日起,在36 个月内不上市交易或转让。 控股股东及实际控制人情况 控股股东及实际控制人情况 公司第一大股东及实际控制
39、人为上海市黄浦区国有资产监督管理委员会(以下简称“黄浦区国资 委”),其所持股份不存在质押或冻结情况。 5 上海新世界股份有限公司 2008 年年度报告 控股股东及实际控制人变更情况 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 25. 21 新世界 黄浦区国资委 其他持股在百分之十以上的法人股东 其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 董事、监事、高级管理人员
40、的情况 董事、监事、高级管理人员的情况 单位：单位：股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起止日期 年初持 股数 年末持 股数 股 份 增 减 数 变动原因 是否在 公司领 取报酬、 津贴 报告期内从 公司领取的 报酬总额 (万元)(税前) 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取报酬、津贴 顾振奋 董事长 男57 2008.62011.6 否 是 徐家平 副董事长 总经理 男53 2008.62011.6 126,970126,970 是 53.18 否 顾 臻 董事 副总经理 男57 2008.62011.6 7,0167,016 是 46.53 否 陆佩娟 董事 副总经理 女52 2008.62011.6 是 46.52 否 王蓓蓓 董事 女44 2008.62011.6 否 是 章 懿 董事 副总经理 男46 2008.62011.6 是 40.36 否 王方华 独立董事 男61 2008.62011.6 是 3 否 徐宗宇 独立董事 男46 2008.62011.6 是 3 否 尹燕德 独立董事 男46 2008.62011.6 是 3 否 施炳焕 监事长 男52 2008.62011.6 是 39.07 否 孙跃凯 监事 男50 2008.62011.